股市说事丨长点心吧!2018资本市场十张诱人“大饼”,毒到你

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发布时间:2019-01-11 21:09

股市说事丨长点心吧!2018资本市场十张诱人“大饼”,毒到你了吗?

2019-01-11 20:42来源:经济日报证监会/银行/互联网

原标题:股市说事丨长点心吧!2018资本市场十张诱人“大饼”,毒到你了吗?

画饼充饥,比喻用空想来安慰自己或用来欺骗别人,这样的“大饼”在过去的2018年市场里还真不少。下面,说事君就为广大投资者盘点一下过去1年里资本市场披露的10张看似诱人的“大饼”(以案件披露时间在2018年1月份至2018年12月31日区间计算),希望这些“大饼”和背后故事能让您在2019年的投资中多长几个心眼。

1、内外合谋最紧密的“大饼”

事件回放:阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案。本案是一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案。上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后,与李卫卫合谋,通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容,利用信息优势操纵“大连电瓷”股价。

事件结果:2018年7月份,证监会依法对阜兴集团及相关责任人做出行政处罚。

欺骗指数:★★★★★

警示意义:本案的查处表明,部分上市公司与市场机构勾结,非法操纵信息披露内容和节奏,严重破坏市场定价功能,应予以严厉打击。

2、最具想象力的“大饼”

事件回放:据中国证监会2018年1月消息,某知名网站传媒从业人员曹磊,注册运营“山石观市”微信公众号。曹磊收到其微信好友发来的《2018年金融机构会议纪要.PDF》文档,之后撰写了标题为《金融机构和房企在证监会开闭门会》文章,于当日通过“山石观市”微信公众号发布,编造传播了金融机构和房企在证监会开闭门会的虚假信息。

事件结果:上述会议纪要所指会议为中国指数研究院邀请相关金融机构及房地产企业召开的常规会议,已连续举办七期,会议组织与证监会无关,并非在证监会召开或由证监会组织召开的会议。曹磊编造传播虚假信息的行为产生了严重的社会影响和市场影响,扰乱证券市场,证监会依法对其实施行政处罚顶格罚款20万元。

欺骗指数:★★★

警示意义:资本市场是基于信息定价的市场,信息传播的真实、准确、完整是市场健康、稳定、有效运行的重要基础,信息传播秩序也是市场秩序的重要内容。运营拥有众多用户的微信公众号,本应严守法律底线,恪守行业规则和职业道德,承担应尽的社会责任,向网络受众提供真实信息,但其漠视法律,编造传播虚假信息,误导社会公众,依法应予严惩。

3、最诱人的上市公司业绩“大饼”

事件回放:金亚科技信息披露违法违规案。本案是一起欺诈发行、财务造假的典型案例,金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。

事件结果:2018年3月份,中国证监会依法对金亚科技及相关责任人员做出行政处罚,2018年6月份,证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。2018年8月份,证监会已发对相关人员做出行政处罚。

欺骗指数:★★★★

警示意义:企业欺诈发行上市、财务造假严重违反信息披露制度,严重违反信息披露制度,严重破坏市场诚信基础,给投资者造成重大损失,监管部门理应依法从严从重打击,绝不手软。

4、最具粉饰性的“大饼”

事件回放:在中央和地方重视环保政策指引下,山西三维集团股份有限公司不但没有真正践行绿色发展理念,反而动起了粉饰环境信息披露的小脑筋。2018年4月,根据相关披露,山西三维污染问题引起关注,经查2014年至2017年,山西三维因污染环境受到环保部门7次行政处罚,日常生产经营存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实披露,被粉饰成“绿油油”的财务报表实际上沾满了黑色的污染物。

事件结果:2018年6月份,山西证监局对山西三维及相关责任人员做出行政处罚。

欺骗指数:★★★★

警示意义:环保信息披露是上市公司作为公众公司必须履行的社会责任之一,监管部门始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。

5、“看门人”中欺骗性较强的“大饼”

事件回放:银信评估未勤勉尽责案件。本案系证监会对评估机构在执业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例。2014年5月至10月,银信资产评估有限公司(简称银信评估)在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时,未勤勉尽责,存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序。评估底稿收集不完整等违反了《资产评估准则》的行为。所出具的《评估报告》存在误导性陈述。

事件结果:2018年11月份,证监会依法对银信评估及相关责任人员做出行政处罚。

欺骗指数:★★★

警示意义:本案的查处表明,各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责,牢固树立合规意识,切实做到勤勉尽职。

6、骗术最老道的“大饼”

事件回放:这是一起借用市场消息、多种账户等手段,吸引散户入局,进行操纵市场的案件。2017年2月至5月份,北八道集团有限公公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿元资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手段操纵“张家港行”、江阴银行和和胜股份等多只次新股,合计获利9.5亿元。

欺骗指数:★★★★

事件结果:2018年4月份,证监会依法对北八道相关责任人做出行政处罚。

警示意义:本案查处,打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为,维护了市场秩序。

7、交易所债券市场的“大饼”

事件回放:陈贤操纵国债价格案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件。陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手交易,累计对倒117次、抬高收盘价,以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金,降低融资成本。

欺骗指数:★★★

事件结果:2018年6月份,中国证监会依法对陈贤作出行政处罚。

警示意义:本案的查处表明,操纵债券价格的行为干扰市场供需关系,破坏正常的价格形成机制,依法应予以惩处。

8、杀伤范围最广的“大饼”

事件回放:廖英强操纵市场案,本案是一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持,同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频,积累了名气和受众。廖英强在不具有证券投资咨询职业资格情况下,利用自身影响力,在微博、博客上公开评价和推荐股票。在荐股前先行买入,然后推荐他人买入,并在股价上涨时迅速卖出,谋取短期价差。2015年3月份至11月份,廖英强46次操纵39只股票。

事件结果:2018年4月份,证监会已发对廖英强做出行政处罚。

欺骗指数:★★★★★

警示意义:本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。

9、最赖皮的“大饼”

事件回放:这是一起屡查屡犯的惯犯所为案件,涉案主犯相当赖皮。2015年12月份至2016年4月份,任良成、任良斌控制和使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户,在大宗交易平台接盘股票后,通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格,随后以高价卖出前期买入的股票,获利753万元。

事件结果:2018年9月份,证监会依法对任良成、任良斌做出行政处罚。这是任良成第三次因操纵市场领到罚单,前两次已被罚没3.4亿元。

欺骗指数:★★★

警示意义:本案的查处表明,对于屡罚屡犯、故意扰乱市场秩序者,监管部门应紧盯不放,从严查处。

10、最隐秘的“大饼”

事件回放:胡忠权等人内幕交易维格娜丝股票案。本案是一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的、非常隐秘的案件。2016年5月份,维格娜丝时装股份有限公司(简称维格娜丝)拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务,并就该事项向招商银行南京分行申请贷款。银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会。2016年8月份,胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票,于某等内幕信息知情人存在特定关系和联络基础的多人大量交易该股。

事件结果:2018年8月份,证监会对胡忠权等人做出行政处罚。

欺骗指数:★★★★

警示意义:银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息,建议他人买卖相关股票构成内幕交易,属于内幕信息知情人进行内幕交易,理应严惩。返回搜狐,查看更多

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